Положение Приднестровского республиканского банка
Об учете аффилированных лиц в кредитных организациях Приднестровской Молдавской Республики (Редакция на 28.11.2013)
Текст нижеприведенной редакции Положения официально не опубликован (Редакция подготовлена ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных указаниями Приднестровского республиканского банка ПМР от 29.08.07, 30.09.10, 03.03.11, 28.06.11, 28.11.13)
Утверждено Решением Правления
Приднестровского республиканского банка
Протокол № 34 от 29 августа 2006 г.
Зарегистрировано Министерством юстиции
Приднестровской Молдавской Республики 14 сентября 2006 г.
Регистрационный № 3672
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений наименования:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений преамбулы:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Приднестровской Молдавской Республики от 21 декабря 1993 года «О Приднестровском Республиканском банке» (СЗМР 93-4), с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 5 июня 1998 года № 102-ЗИД (СЗМР 98-2), от 9 февраля 2000 года № 241-ЗИД (СЗМР 00-1), от 30 июня 2000 года № 311-ЗИД (СЗМР 00-2), от 10 июля 2002 года № 152-ЗИД-III (САЗ 02-28), от 16 ноября 2005 года № 664-ЗД-III (САЗ 05-47); Законом Приднестровской Молдавской Республики от 1 декабря 1993 года «О банках и банковской деятельности в Приднестровской Молдавской Республике» (СЗМР 93-2), с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 14 мая 1996 года № 6-ЗИД (СЗМР 96-2), от 13 июля 2001 года № 29-ЗД-III (газета «Приднестровье» № 132 (1642) от 18 июля 2001 года), от 10 июля 2002 года № 152-ЗИД-III (САЗ 02-28), от 31 октября 2002 года № 202-ЗД-III (САЗ 02-44), от 25 октября 2005 года № 648-ЗИД-III (САЗ 05-44); Законом Приднестровской Молдавской Республики от 10 января 2004 года № 384-З-III «Об акционерных обществах» (САЗ 04-2); Законом Приднестровской Молдавской Республики от 20 июня 2002 года № 153-З-III «Об обществах с ограниченной ответственностью» (САЗ 02-28) с изменениями и дополнениями, внесёнными законами Приднестровской Молдавской Республики от 8 декабря 2003 года № 368-ЗИД-III (САЗ 03-50); от 20 января 2005 года № 522-ЗИ-III (САЗ 05-04) и нормативными актами Приднестровского Республиканского банка и устанавливает порядок учета аффилированных лиц в банках и кредитных организациях Приднестровской Молдавской Республики (далее - кредитные организации) и представления информации об аффилированных лицах кредитными организациями.
Глава 1. Общие положения
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 1:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
1. Требования настоящего Положения распространяются на банки и кредитные организации, расположенные на территории Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 2:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 29.08.07 № 258-У (САЗ 07-40);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
2. Аффилированные лица кредитной организации - физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность данной кредитной организации. Аффилированными лицами кредитной организации признаются:
а) физические лица:
1) члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код А1-1);
2) члены коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);
3) лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);
4) члены ревизионной комиссии (ревизор) кредитной организации (код А1-4);
б) лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код А2);
в) лица, которые имеют право распоряжаться более чем 3 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код A3);
г) юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал доли (вклады) данного юридического лица (код А4).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 3:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
3. Группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, признаётся:
а) кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества) (код ГЛ1);
б) хозяйственные общества (товарищества), одним из которых является кредитная организация, и в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ) (код ГЛ1-1);
в) кредитная организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если такая кредитная организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества) (код ГЛ2);
г) кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этой кредитной организации или заключенного с этой кредитной организацией договора вправе давать этой кредитной организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3);
д) хозяйственные общества (товарищества), одним из которых является кредитная организация, и в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания (код ГЛ3-1);
е) кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению кредитной организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (код ГЛ4);
ж) хозяйственные общества, одним из которых является кредитная организация, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица (код ГЛ4-1);
з) кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этой кредитной организации, либо хозяйственное общество и кредитная организация, если по предложению такой кредитной организации избрано более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества (код ГЛ5);
и) хозяйственные общества, одним из которых является кредитная организация, и в которых более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и(или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица (код ГЛ5-1);
к) хозяйственные общества (товарищества), одним из которых является кредитная организация, и в которых более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и(или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица (код ГЛ6);
л) лица, каждое из которых по какому-либо основанию, указанному в подпунктах а) - м), о) пункта 3-1 настоящего Положения, входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо основанию, указанному в подпунктах а) - м), о) подпункта 3-1 настоящего Положения (ГЛ7-n, где n- буква подпункта пункта 3-1 настоящего Положения). Кредитная организация должна являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем пункте. Код ГЛ7-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;
м) кредитная организация, физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах а) - н) пункта 3-1 настоящего Положения признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этой кредитной организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица (одним из которых является кредитная организация), которые по какому-либо из указанных в пунктах а) - н) пункта 3-1 настоящего Положения признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества) (код ГЛ8).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 3-1:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
3-1. Группой лиц, для целей подпункта л), м) пункта 3, пункта 3-2 настоящего Положения, признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
а) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);
б) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);
в) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества);
г) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;
д) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;
е) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;
ж) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;
з) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
и) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
к) хозяйственные общества, в которых более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
л) хозяйственные общества (товарищества), в которых более чем 50 (пятьдесят) процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
м) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
н) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в подпунктах а) - м) настоящего пункта основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в подпунктах а) - м) настоящего пункта основанию;
о) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в подпунктах а) - н) настоящего пункта признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 3-2:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28).
3-2. Физическое лицо, признаваемое на основании подпункта м) пункта 3-1 настоящего Положения группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, включается в список аффилированных лиц кредитной организации, составляемый в соответствии с главой 2 настоящего Положения при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом), перечисленных в подпунктах а), в), д), ж), и), о) пункта 3-1 настоящего Положения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений главы 2:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
Глава 2. Порядок учета и представления информации об аффилированных лицах кредитной организации
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 4:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
4. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем ведения списка аффилированных лиц.
В список аффилированных лиц кредитной организации вносится информация, предусмотренная настоящим Положением, которая известна либо должна быть известна этой кредитной организации в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 5:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
5. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 6:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
6. Кредитная организация обязана в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и(или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и(или) дополнения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 7:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
7. Список аффилированных лиц кредитной организации ведется кредитной организацией с отражением информации, соответствующей графам отчетов по форме Приложений № 1 и № 2 к настоящему Положению.
Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации используются коды, содержащиеся в пунктах 2 и 3 настоящего Положения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 8:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
8. Отражение информации в списке аффилированных лиц по форме Приложения № 1 (далее - Отчет 1) осуществляется в следующем порядке:
а) в графе 1 Отчета 1 аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры «2». Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации. Данной кредитной организации присваивается индивидуальный код - «1»;
б) в графе 2 Отчета 1 проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица - «1», для физического лица - «2»;
в) в случае если аффилированным лицом кредитной организации является физическое лицо, в графе 6 Отчета 1 указывается в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, - паспорт или иной документ, удостоверяющий личность, в соответствии с законодательством Приднестровской Молдавской Республики либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо;
г) в графе 9 Отчета 1 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом кредитной организации. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. В случае если дата наступления основания, по которому лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета 1 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной организации;
д) в графе 10 Отчета 1 указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 2 настоящего Положения;
е) при наличии двух и более оснований аффилированности в графах 9, 10 и 11 Отчета 1 должны быть перечислены соответственно все даты, все коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации;
ж) в графе 11 Отчета 1 указываются следующие примечания:
по кодам А1-1; А1-2; А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа кредитной организации соответственно;
по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация, в соответствии с заполненной формой отчетности «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация». При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 3 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;
по коду А4 - основание возникновения права распоряжения кредитной организацией более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;
з) в графе 12 Отчета 1 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) и принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом «/». При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 9:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
9. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 10:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
10. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 11:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
11. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 12:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
12. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 13:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 29.08.07 № 258-У (САЗ 07-40);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
13. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 14:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
14. Отражение информации в списке аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация по форме Приложения № 2 (далее - Отчет 2) осуществляется в следующем порядке:
а) в Отчете 2 информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, в которую входит кредитная организация, по основаниям, предусмотренным Положением. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета 2;
б) в графах 2 и 3 Отчета 2 индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 Отчета 1;
в) в графе 2 Отчета 2 указывается индивидуальный код:
1) юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета 2;
2) юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета 2;
3) юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета 2, вправе давать обязательные для исполнения указания;
4) юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета 2;
5) физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета 2, по основаниям, указанным в подпунктах б), г), е), з), к), л), м) пункта 3-1 настоящего Положения;
г) в графе 3 Отчета 2 указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в подпункте в) пункта 14 настоящего Положения;
д) графа 4 Отчета 2 заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица;
е) в графе 5 Отчета 2 указывается тип связи между лицами, указанными в графе 2 и графе 3 Отчета 2:
«1» - акционер (учредитель, участник);
«2» - договор и (или) учредительные документы;
«3» - родственники;
«4» - участие в органах управления;
«5» - иное.
При наличии нескольких типов связей в графе 5 Отчета 2 указываются все типы;
ж) в графе 6 отчета 2 указывается код основания, указанного в пункте 3 настоящего Положения, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета 2, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. При наличии двух и более оснований указываются все коды оснований.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 15:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
15. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 16:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
16. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 17:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
17. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 18:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
18. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 19:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
19. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 20:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
20. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 21:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
21. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений главы 3:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
Глава 3. Предоставление кредитными организациями информации об аффилированных лицах
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 22:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
22. Кредитные организации обязаны предоставить Список аффилированных лиц в Приднестровскую Республиканскую банк в течение 30 рабочих дней со дня вступления в силу данного Положения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 23:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
23. Отчеты «Список аффилированных лиц» и «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация» представляется кредитной организацией в Приднестровский республиканский банк в виде форматного электронного документа, заверенного электронной цифровой подписью, согласно приложениям № 3 и № 4 к настоящему Положению:
по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;
по требованию Приднестровского республиканского банка - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Приднестровского республиканского банка.
При формировании форматного электронного документа учитывается порядок определения и отражения отчетных данных, изложенный в настоящем Положении к Приложениям № 1 и № 2 к настоящему Положению.
Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Приднестровский республиканский банк информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 24:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43).
24. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 25:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
25. Исключен.
Глава 4. Заключительные положения
26. Настоящее Положение вступает в силу со дня официального опубликования.
Председатель ПРБ Э. Косовский
г. Тирасполь
29 августа 2006 г.
№ 66-П
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 1:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 03.03.11 № 442-У (САЗ 11-16);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
Приложение № 1 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете
аффилированных лиц в кредитных организациях
Приднестровской Молдавской Республики"
|
|
|
|
|
КУБ
|
|
|
|
|
|
|
|
код отчета
|
|
_________________________________
Наименование кредитной организации
|
______________________
(адресат предоставления)
|
Список аффилированных лиц по состоянию на «_____» ______________ г.
|
Аффилированные лица
|
Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации
|
Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации
|
Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации).
Принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
|
|
|
Индивиду-альный код
|
Тип кода
|
Полное и сокращенное наименование юридического
лица.
Ф.И.О.
физического лица
|
Место нахождения (юридический адрес) юридического
лица.
Гражданство физического
лица
|
Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица.
Место жительства физического лица (почтовый адрес)
|
Наименование и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (для юридического лица не заполняется)
|
Серия документа, удостоверяющего личность физического лица (для юридического лица не заполняется)
|
Регистрационный номер юридического лица. Номер документа, удостоверяющего личность физического лица
|
|
| |
|
Код
|
Примечания
|
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель __________________________ __________________________
(Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Исполнитель __________________________ __________________________
(Ф.И.О.) (подпись)
Телефон:
«_____» ______________ г.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 2:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 03.03.11 № 442-У (САЗ 11-16);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
Приложение № 2 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете
аффилированных лиц в кредитных организациях
Приднестровской Молдавской Республики»
|
|
|
|
|
КУБ
|
|
|
|
|
|
|
|
код отчета
|
|
_________________________________
Наименование кредитной организации
|
______________________
(адресат предоставления)
|
Список аффилированных лиц,
принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация
по состоянию на «_____» _________________ г.
|
Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация
|
Индивидуальный код лица
|
Индивидуальный код лица
|
Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3
|
Тип связи между лицами
(графа 2 и графа 3)
|
Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
Справочно:
суммарный процент акций (долей) к уставному капиталу кредитной
организации, которыми имеют право распоряжаться члены группы лиц =
_______ процент
Руководитель __________________________ __________________________
(Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Исполнитель __________________________ __________________________
(Ф.И.О.) (подпись)
Телефон __________________________
«_____» ______________ г.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 3:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
Приложение № 3 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете
аффилированных лиц в кредитных организациях
Приднестровской Молдавской Республики»
Структура
форматного электронного документа отчета «Список аффилированных лиц»
|
Периодичность отчетности:
|
|
в соответствии с пунктом 23 настоящего Положения
|
|
Формат:
|
|
значения, разделенные вертикальной чертой «|» (с ASCII - кодом равным 124 (0x7c) в кодовой странице Windows - 1251)
|
|
Имя файла:
|
|
[КУБ][ДДММГГ], где [ДДММГГ] - дата отчета
|
|
Расширение файла:
|
|
sa1
|
|
№
п/п
|
Наименование поля
|
|
1.
|
Код банка
|
|
2.
|
Дата отчета в формате дд.мм.гггг
|
|
3.
|
Индивидуальный код
|
|
4.
|
Тип кода. (Для юридического лица - «1», для физического лица- «2». Целое число.)
|
|
5.
|
Полное и сокращенное наименование юридического лица. Ф.И.О. физического лица
|
|
6.
|
Место нахождения (юридический адрес) юридического лица.
Гражданство физического лица
|
|
7.
|
Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица.
Место жительства физического лица (почтовый адрес).
|
|
8.
|
Наименование и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица.
Для юридического лица не заполняется
|
|
9.
|
Серия документа, удостоверяющего личность физического лица (в случае отсутствия не заполняется). Для юридического лица не заполняется
|
|
10.
|
Регистрационный номер юридического лица. Номер документа, удостоверяющего личность физического лица
|
|
11.
|
Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в формате дд.мм.гггг
|
|
12.
|
Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
Код. Заполняется, в соответствии с Таблицей № 1. Целое число
|
|
13.
|
Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
Примечания. Текстовое поле длиной не более 250 символов
|
|
14.
|
Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации).
Принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица). Текстовое поле длиной не более 250 символов
|
Таблица № 1. Аффилированные лица кредитной организации - физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность данной кредитной организации.
|
Код
|
Значение
|
|
1
|
А1-1
|
|
2
|
А1-2
|
|
3
|
А1-3
|
|
4
|
А1-4
|
|
5
|
А2
|
|
6
|
А3
|
|
7
|
А4
|
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 4:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).
Приложение № 4 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете
аффилированных лиц в кредитных организациях
Приднестровской Молдавской Республики»
Структура
форматного электронного документа отчета «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»
|
Периодичность отчетности:
|
|
в соответствии с пунктом 23 настоящего Положения
|
|
Формат:
|
|
значения, разделенные вертикальной чертой «|» (с ASCII - кодом равным 124 (0x7c) в кодовой странице Windows - 1251)
|
|
Имя файла:
|
|
[КУБ][ДДММГГ], где [ДДММГГ] – дата отчета
|
|
Расширение файла:
|
|
sa2
|
|
№
п/п
|
Наименование поля
|
|
1.
|
Код банка
|
|
2.
|
Дата отчета в формате дд.мм.гггг
|
|
3.
|
Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. Целое число
|
|
4.
|
Индивидуальный код лица 1. Целое число
|
|
5.
|
Индивидуальный код лица 2. Целое число
|
|
6.
|
Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в пункте 4, которыми имеет право распоряжаться лицо из пункта 5. В формате 0.000
|
|
7.
|
Тип связи между лицами (пункт 4 и пункт 5). Код в соответствии с Таблицей № 2.
Заполняется через запятую, в случае множественного выбора значений
|
|
8.
|
Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. Код в соответствии с Таблицей № 3. Заполняется через запятую в случае множественного выбора значений
|
|
9.
|
Справочно: суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале кредитной организации, которыми имеют право распоряжаться члены группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, процент. Повторяется для всех строк отчета. В формате 0.000
|
Таблица № 2. Тип связи между лицами.
|
Код
|
Значение
|
|
1
|
акционер (учредитель, участник)
|
|
2
|
договор и (или) учредительные документы
|
|
3
|
родственники
|
|
4
|
участие в органах управления
|
|
5
|
иное
|
Таблица № 3. Коды основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация.
|
Код
|
Значение
|
|
1
|
ГЛ1
|
|
2
|
ГЛ1-1
|
|
3
|
ГЛ2
|
|
4
|
ГЛ3
|
|
5
|
ГЛ3-1
|
|
6
|
ГЛ4
|
|
7
|
ГЛ4-1
|
|
8
|
ГЛ5
|
|
9
|
ГЛ5-1
|
|
10
|
ГЛ6
|
|
11
|
ГЛ7-а
|
|
12
|
ГЛ7-б
|
|
13
|
ГЛ7-в
|
|
14
|
ГЛ7-г
|
|
15
|
ГЛ7-д
|
|
16
|
ГЛ7-е
|
|
17
|
ГЛ7-ж
|
|
18
|
ГЛ7-з
|
|
19
|
ГЛ7-и
|
|
20
|
ГЛ7-к
|
|
21
|
ГЛ7-л
|
|
22
|
ГЛ7-м
|
|
23
|
ГЛ7-н
|
|
24
|
ГЛ7-о
|
|
25
|
ГЛ8
|
Текст подготовлен ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных в первоначальную редакцию (Положение Приднестровского республиканского банка ПМР от 29.08.06) на основе следующих нормативных актов:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 29.08.07 № 258-У (САЗ 07-40);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 30.09.10 № 404-У (САЗ 10-43);
Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 03.03.11 № 442-У (САЗ 11-16);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.06.11 № 461-У (САЗ 11-28);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 28.11.13 № 733-У (САЗ 13-51).