Положение Приднестровского республиканского банка
О внутренних структурных подразделениях (отделениях) банка и небанковской кредитной организации (Редакция на 18.02.2015)
Текст нижеприведенной редакции Положения официально не опубликован (Редакция подготовлена ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных указаниями Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.05.07, 15.06.09, 21.12.09, 19.10.10, 18.08.11, 26.06.12, 26.12.12, 24.05.13, 20.10.14, 18.02.15)
Утверждено Решением Правления
Приднестровского республиканского банка
Протокол № 45 от 21.11.2006 года
Зарегистрирован Министерством юстиции
Приднестровской Молдавской Республики 23 января 2007 г.
Регистрационный № 3792
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений наименования:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений преамбулы:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Приднестровской Молдавской Республики от 21.12.1993 года «О Приднестровском республиканском банке» (СЗМР 93-4) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 5 июня 1998 года № 102-ЗИД (СЗМР 98-2); от 9 февраля 2000 года № 241-ЗИД (СЗМР 00-1); от 30 июня 2000 года № 311-ЗИД (СЗМР 00-2); от 10 июля 2002 года № 152-ЗИД-III (САЗ 02-28); от 16 ноября 2005 года № 664-ЗД-III (САЗ 05-47); Законом Приднестровской Молдавской Республики от 21.12.1993 года «О банках и банковской деятельности в Приднестровской Молдавской Республике» (СЗМР 93-2), с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 14 мая 1996 года № 6-ЗИД (СЗМР 96-2), от 13 июля 2001 года № 29-ЗД-III газета «Приднестровье» № 132 (1642) от 18 июля 2001 года, от 10 июля 2002 года № 152-ЗИД-III (САЗ 02-28), от 31 октября 2002 года № 202-ЗД-III (САЗ 02-44), от 25 октября 2005 года № 648-ЗИД-III (САЗ 05-44), от 31 октября 2006 года № 112-ЗИД-IV (САЗ 06-45), и устанавливает порядок открытия, закрытия, изменения реквизитов и контроля за деятельностью внутренних структурных подразделений банка и небанковской кредитной организации (далее - кредитной организации) на территории Приднестровской Молдавской Республики.
Требования настоящего Положения распространяются на отделения кредитных организаций, расположенные на территории Приднестровской Молдавской Республики.
Раздел 1. Общие положения
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 1:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.05.07 № 247-У (САЗ 07-26);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.12.09 № 362-У (САЗ 10-3);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
1. В целях настоящего Положения применяется следующее определение:
Отделение, в том числе сберегательная касса (далее отделение, за исключением прямого указания в тексте на сберегательную кассу) - внутреннее структурное подразделение кредитной организации, осуществляющее отдельные банковские операции от имени кредитной организации и действующее вне его местонахождения на территории Приднестровской Молдавской Республики в рамках полномочий, предоставленных ему кредитной организацией.
Кредитная организация может иметь одно или несколько отделений в одном или разных населенных пунктах.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 2:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
2. Наименование отделения должно содержать указание на его принадлежность к конкретной кредитной организации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 3:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
3. Кредитная организация вправе самостоятельно определять перечень делегируемых отделению операций в соответствии с выданной ей лицензией на осуществление банковских операций (далее - лицензия) и допустимых для отделения перечня операций при соблюдении требований настоящего Положения. Для осуществления в помещении отделения валютно-обменных операций с физическими лицами, кредитная организация обязана зарегистрировать обменный пункт в соответствии с нормативным правовым актом Приднестровского республиканского банка, регламентирующим порядок деятельности обменных пунктов на территории Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 4:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
4. Отделению запрещается совершать следующие операции и сделки:
а) открывать и вести счета кредитных организаций, открывать счета межфилиальных расчетов, а также открывать корреспондентские счета в Приднестровском республиканском банке и других кредитных организациях, как резидентах, так и нерезидентах;
б) привлекать и размещать межбанковские кредиты и депозиты;
в) выдавать банковские гарантии.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 5:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
5. Отделение может осуществлять операции, указанные в пункте 3 настоящего Положения, при наличии в них соответствующего объему совершаемых операций и сделок количества бухгалтерских работников, кассиров, кредитных инспекторов (менеджеров), предусмотренных внутренними документами кредитной организации, определяющими порядок осуществления соответствующих операций.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 6:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
6. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 7:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
7. Для совершения операций отделением кассовому работнику данного отделения выдается необходимая сумма наличных денег в рублях Приднестровской Молдавской Республики и иностранной валюте для осуществления операций, делегированных отделению. При этом кредитная организация самостоятельно устанавливает лимиты остатка денежных средств на конец рабочего дня в отделениях с учетом нормативных требований Приднестровского республиканского банка.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 8:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
8. В отделении не должны совершаться операции, не отраженные в Свидетельстве о регистрации данного отделения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 9:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
9. Отделение должно располагаться в завершенном строительством здании (помещении), принадлежащем кредитной организации на праве собственности (аренды, субаренды, безвозмездного пользования).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 10:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 8 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.12.12 № 652-У (САЗ 13-6).
10. Помещение отделения для осуществления кассового обслуживания физических и юридических лиц, а также для выполнения операций с наличными деньгами и другими ценностями должно соответствовать требованиям к устройству и технической укрепленности, изложенным в нормативном акте Приднестровского республиканского банка, определяющем порядок ведения кассовых операций, правила хранения, перевозки и инкассации банкнот и монет Приднестровского республиканского банка, а также банкнот и монет иностранного государства (группы иностранных государств) в кредитных организациях, расположенных на территории Приднестровской Молдавской Республики, либо удовлетворять требованиям страховой организации, заключившей с кредитной организацией договор страхования денежной наличности, находящейся в помещениях отделений для осуществления кассового обслуживания и выполнения операций с наличными деньгами и другими ценностями, программно-технических комплексов (договор имущественного страхования), а также договор страхования жизни кассовых работников, осуществляющих операции с денежной наличностью (ценностями).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 11:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
11. В случае отсутствия договора имущественного страхования наличных денег (далее по тексту - договор имущественного страхования) помещение отделения подвергается проверке со стороны Приднестровского республиканского банка на соответствие требованиям, установленным нормативными правовыми актами Приднестровского республиканского банка, с выездом уполномоченных сотрудников Приднестровского республиканского банка на место. По результатам обследования, проведенного сотрудниками Приднестровского республиканского банка, составляется заключение о соответствии помещения отделения установленным требованиям.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений раздела 2:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Раздел 2. Порядок открытия, закрытия и изменения реквизитов отделений
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 12:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 11 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.02.15 № 834-У (САЗ 15-12).
12. Решение об открытии (закрытии) отделения принимает орган управления кредитной организации, которому, предоставлено это право, согласно уставу. Решение об открытии (закрытии) отделения предоставляется в Приднестровский республиканский банк вместе с документами, предусмотренными на открытие или закрытие отделения кредитной организации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 13:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45).
13. Назначение на должность руководителя и главного бухгалтера (их заместителей) отделения (при наличии таких должностей) не требует предварительного и последующего согласования с Приднестровским республиканским банком.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 14:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
14. Осуществление банковских операций отделением допускается только после получения Свидетельства о регистрации отделения, выдаваемого Приднестровским республиканским банком.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 15:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
15. Регистрация отделений производится Приднестровским республиканским банком.
Свидетельство о регистрации отделения подлежит переоформлению по следующим основаниям:
а) при необходимости изменения срока действия Свидетельства о регистрации отделения:
1) в случае изменения срока аренды, субаренды, права безвозмездного пользования кредитной организацией на здание (помещение), в котором расположено отделение;
2) в случае приобретения кредитной организацией права собственности на здание (помещение), в котором расположено отделение;
3) в случае изменения срока или прекращения договора имущественного страхования;
б) при изменении перечня операций, осуществляемых отделением;
в) при изменении сведений о кредитной организации, содержащихся в Свидетельстве о регистрации отделения, а также при изменении фактического местонахождения отделения без изменения почтового адреса.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 16:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
16. Для получения (переоформления) Свидетельства о регистрации отделения необходимо направить в Приднестровский республиканский банк:
а) при открытии отделения или при переоформлении Свидетельства о регистрации отделения в случае изменения его срока действия - заявление о регистрации отделения (Приложение № 1 к настоящему Положению), подписанное руководителем, либо уполномоченным лицом кредитной организации;
б) при переоформлении Свидетельства о регистрации отделения, в случае изменения реквизитов, указанных в Свидетельстве о регистрации отделения (за исключением изменения срока действия Свидетельства о регистрации отделения) - уведомление об изменении реквизитов (Приложение № 4 к настоящему Положению), подписанное руководителем, либо уполномоченным лицом кредитной организации;
в) оригинал Свидетельства о регистрации отделения при переоформлении Свидетельства о регистрации отделения;
г) исключен;
д) копии документов, подтверждающих право собственности, право аренды, право субаренды или право безвозмездного пользования на здание (помещение), на основании которого кредитная организация пользуется зданием (помещением);
ж) в случае, заключения договора имущественного страхования, с документами, указанными в подпунктах а) - д) пункта 16 настоящего Положения должны быть представлены следующие документы:
1) копия договора имущественного страхования;
2) документ (соглашение о намерениях), подтверждающий согласование со страховой организацией требований к технической укрепленности помещений для совершения операций с ценностями (в том числе к оборудованию охранно-пожарной и тревожной сигнализацией), составленный в произвольной форме и подписанный уполномоченными лицами кредитной организации (филиала) и страховой организации;
3) копия плана расположения помещений для размещения отделения с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
е) в случае отсутствия договора имущественного страхования, с документами, указанными в подпунктах а) - д) пункта 16 настоящего Положения предоставляются следующие документы:
1) копия плана расположения помещений для размещения отделения с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
2) копия договора на оказание охранных услуг, с указанием объектов, принятых под охрану;
3) копия акта приемки средств охранно-пожарной и тревожной сигнализации в эксплуатацию;
4) документы, подтверждающие использование защитных конструкций (защитное остекление, армирование, бронирование и т.п.);
5) документы, подтверждающие наличие сейфов и класс их устойчивости взлому.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 16-1:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
16-1. Копии документов, представленных в Приднестровский республиканский банк должны быть заверены уполномоченным лицом кредитной организации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 16-2:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
16-2. В случае, если помещение, заявленное к регистрации в качестве отделения, принадлежит кредитной организации на праве собственности и имеется заключение Приднестровского республиканского банка о соответствии помещения отделения установленным требованиям, Свидетельство о регистрации отделения выдается на неограниченный срок и действует в течение срока действия лицензии кредитной организации.
В случае, если помещение, заявленное к регистрации в качестве отделения, принадлежит кредитной организации на праве собственности и имеется заключенный договор имущественного страхования, Свидетельство о регистрации отделения выдается на срок действия договора имущественного страхования.
В случае заключения кредитной организацией договора аренды, субаренды, права безвозмездного пользования помещением, в котором размещается отделение, и имеется заключение Приднестровского республиканского банка о соответствии помещения отделения установленным требованиям, Свидетельство о регистрации отделения выдается на срок действия договора аренды, субаренды, права безвозмездного пользования помещением, в котором размещается отделение.
В случае наличия у кредитной организации заключенного договора имущественного страхования и договора аренды, субаренды, права безвозмездного пользования помещением, в котором размещается отделение, Свидетельство о регистрации отделения выдается на срок действия того договора, у которого срок действия истекает раньше.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 17:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29).
17. В течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты подачи на регистрацию документов, указанных в пункте 16 настоящего Положения, Приднестровский республиканский банк проверяет фактическое соответствие отделения, заявленного к регистрации, требованиям настоящего Положения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 18:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29).
18. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 19:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
19. При соответствии отделения, заявленного к регистрации, требованиям настоящего Положения Приднестровский республиканский банк в течение срока, установленного пунктом 17 настоящего Положения, регистрирует отделение в Книге регистрации отделений, открытых кредитными организациями на территории Приднестровской Молдавской Республики (Приложение № 2 к настоящему Положению) и выдает Свидетельство о регистрации отделения (Приложение № 3 к настоящему Положению) уполномоченному сотруднику кредитной организации на основании доверенности, заверенной подписью руководителя и печатью.
Копия свидетельства о регистрации, заверенная надлежащим образом, должна находиться в отделении кредитной организации в доступном для обозрения месте.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 20:
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
20. Регистрационный номер, присваиваемый отделению (за исключением сберегательных касс) и указываемый в Свидетельстве о регистрации отделения, состоит из трех чисел: первое число - регистрационный номер кредитной организации в Книге государственной регистрации кредитных организаций, второе число - регистрационный номер филиала кредитной организации в Книге государственной регистрации кредитных организаций, третье число - порядковый номер отделения, присвоенный в порядке очередности регистрации каждого следующего отделения одной и той же кредитной организации. Первое число регистрационного номера отделения отделяется от второго числа наклонной чертой (/), второе число регистрационного номера отделения отделяется от третьего числа горизонтальной чертой (-). При отсутствии филиала второе число в регистрационном номере отделения не проставляется и наклонная черта (/) не ставится.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 21:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
21. Помимо иных указанных в настоящем Положении, обязательными требованиями, предъявляемыми к кредитной организации при открытии отделения, являются:
а) отсутствие ошибочных или искаженных данных в документах, представленных для получения Свидетельства о регистрации отделения;
б) соответствие отделения требованиям технической укрепленности и оснащенности в случае отсутствия договора имущественного страхования;
в) отсутствие неисполненных предписаний Приднестровского республиканского банка об устранении нарушений действующего законодательства Приднестровской Молдавской Республики и нормативных актов Приднестровского республиканского банка, выявленных в деятельности кредитной организации;
г) отсутствие решения Приднестровского республиканского банка о приостановлении действия лицензии.
Свидетельство о регистрации отделения не может быть выдано в случае нарушения кредитной организацией требований настоящего Положения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 22:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
22. Письмо об отказе в выдаче кредитной организации Свидетельства о регистрации отделения направляется Приднестровским республиканским банком в адрес кредитной организации в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты принятия решения об отказе.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 23:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
23. Отделение обязано приступить к осуществлению банковских операций, указанных в Свидетельстве о регистрации, в течение одного месяца со дня его получения в Приднестровском республиканском банке.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 24:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
24. Отделение может быть закрыто в следующих случаях:
а) по решению органа управления кредитной организации, которому это право предоставлено уставом. В этом случае кредитная организация уведомляет Приднестровский республиканский банк (Приложение № 4 к настоящему Положению) в течение 2 (двух) рабочих дней после принятия решения о закрытии отделения, к уведомлению прилагается оригинал Свидетельства о регистрации;
б) по решению Приднестровского республиканского банка в случаях не соответствия отделения требованиям технической укрепленности и оснащенности, если отсутствует заключенный договор имущественного страхования, наличия ошибочных или искаженных данных в документах, представленных для получения Свидетельства о регистрации отделения и выявленных в ходе проверки Приднестровского республиканского банка операций, совершаемых отделением не отраженных в Свидетельстве о регистрации отделения.
В течение 2 (двух) рабочих дней после принятия такого решения Приднестровский республиканский банк направляет в кредитную организацию, открывшую отделение, письмо об аннулировании Свидетельства о регистрации отделения. Датой закрытия отделения считается дата получения кредитной организацией письма Приднестровского республиканского банка.
Кредитная организация в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения указанного письма обязана представить в Приднестровский республиканский банк оригинал Свидетельства о регистрации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 25:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
25. Под закрытием отделения понимается прекращение совершения операций данным отделением. При этом дата закрытия отделения, установленная решением уполномоченного органа управления кредитной организации, не должна быть позднее даты окончания срока действия, указанного в Свидетельстве о регистрации отделения.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 26:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 10 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 20.10.14 № 815-У (САЗ 14-46).
26. Закрытие отделения отражается соответствующей записью в Книге регистрации отделений, открытых кредитными организациями на территории Приднестровской Молдавской Республики с указанием даты закрытия отделения. Свидетельство о регистрации отделения считается аннулированным.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 27:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33).
27. Об изменении почтового адреса без изменения фактического местонахождения отделения кредитная организация в течение 2 (двух) рабочих дней с момента такого изменения уведомляет Приднестровский республиканский банк (Приложение № 4 к настоящему Положению).
Об изменении иных сведений об отделении кредитная организация в течение 10 (десяти) рабочих дней уведомляет Приднестровский республиканский банк (Приложение № 4 к настоящему Положению).
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 28:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
28. Приднестровский республиканский банк в порядке, предусмотренном пунктами 17-21 настоящего Положения, принимает решение о выдаче Свидетельства о регистрации. При наличии положительного решения Приднестровского республиканского банка, ранее выданное Свидетельство утрачивает силу и выдается новое.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 29:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
29. Кредитная организация обязана формировать досье по каждому открытому им отделению и помещать в него переписку и материалы, связанные с открытием (закрытием) отделений, организацией работы и проверками отделений, изменении почтового адреса без изменения фактического местонахождения отделения, номеров телефонной и (или) факсимильной связи и иных сведений об отделениях.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 30:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
30. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений раздела 3:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Раздел 3. Порядок учета операций, осуществляемых отделением, и предоставления отчетности
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 31:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
31. Операции, осуществляемые отделением, отражаются в бухгалтерском учете в порядке, установленном кредитной организацией, согласно требованиям нормативных актов Приднестровского республиканского банка, в том числе регламентирующих ведение бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 32:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 9 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.05.13 № 687-У (САЗ 13-24).
32. Отделение не может иметь отдельного баланса. Операции, осуществляемые отделением, отражаются в балансе кредитной организации, открывшей данное отделение, в соответствии с требованиями нормативного акта Приднестровского республиканского банка, устанавливающего правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 33:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
33. Порядок представления и формы отчетов, направляемых отделением в открывшую его кредитную организацию, регламентируются внутренними положениями кредитной организации.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений раздела 4:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Раздел 4. Контроль за деятельностью отделений
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 34:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
34. Контроль (надзор) за деятельностью отделений осуществляется в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 35:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
35. Исключен.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений раздела 5:
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Раздел 5. Ответственность кредитных организаций за нарушение требований настоящего положения
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 36:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
36. Кредитная организация несет ответственность за организацию работы отделений, соблюдение правил оформления, хранения, сдачи материальных ценностей и учета совершаемых операций в соответствии с действующими нормативными актами Приднестровского республиканского банка и законодательством Приднестровской Молдавской Республики.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 37:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
37. По выявленным нарушениям требований настоящего Положения к кредитным организациям применяются меры, предусмотренные статьей 73 Закона Приднестровской Молдавской Республики от 7 мая 2007 года № 212-З-IV «О центральном банке Приднестровской Молдавской Республики» (газета «Приднестровье» № 97 (3120) от 1 июня 2007 года).
Раздел 6. Заключительные положения
38. Настоящее Положение вступает в силу со дня официального опубликования.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 39:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45).
39. Со дня вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу Указание Приднестровского республиканского банка от 2 ноября 2004 года № 149-У «Об оказании услуг физическим и юридическим лицам в отделениях, открытых банками» (рег. № 3095 от 3 февраля 2005 г., САЗ 05-6).
Председатель ПРБ Э. Косовский
г. Тирасполь
21 ноября 2006 г.
№ 71-П
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 1:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Приложение № 1 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 21 ноября 2006 года № 71-П
«О внутренних структурных подразделениях
(отделениях) банка, кредитной организации»
|
|
|
|
КУБ
|
|
|
____________________________________
|
|
Наименование кредитной организации
|
Заявление
О регистрации
(переоформлении свидетельства о регистрации) 1
отделения кредитной организации
Просим зарегистрировать (переоформить Свидетельство о регистрации)1 отделение (я) со следующими реквизитами:
|
№
п/п
|
Наименование реквизита
|
Сведения на дату
открытия отделения
|
|
1
|
2
|
3
|
|
1.
|
Наименование и/или номер отделения
|
|
|
2.
|
Местонахождение (почтовый адрес)
|
|
|
3.
|
Номера телефонов, факсов
|
|
|
4.
|
Фамилия, имя, отчество руководителя и главного бухгалтера отделения (при их наличии)
|
|
|
5.
|
Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано отделению
|
|
|
6.
|
Наименование органа управления кредитной организации, принявшего в соответствии с уставом, решение об открытии отделения
|
|
Руководитель кредитной организации _________ ____________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
М. П.
«____» ___________ 20__ года
1 Указать нужное
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 2:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 9 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.05.13 № 687-У (САЗ 13-24).
Приложение № 2 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 21 ноября 2006 года № 71-П
«О внутренних структурных подразделениях
(отделениях) банка, кредитной организации»
Книга регистрации
отделений, открытых кредитными организациями
на территории Приднестровской Молдавской Республики
|
№ п/п
|
Наименование и/или номер отделения
|
Дата открытия, перерегистрации, закрытия отделения
|
Наименование кредитной организации
|
Местонахождение (почтовый адрес) отделения
|
Ф.И.О. должностного лица ПРБ
|
Вид регистрационных действий
|
Основание
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 3:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.05.07 № 247-У (САЗ 07-26);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7).
Приложение № 3 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 21 ноября 2006 года № 71-П
«О внутренних структурных подразделениях
(отделениях) банка, кредитной организации»
На бланке Приднестровского республиканского банка
Свидетельство о регистрации
Отделения ______________________________________________ № _____
наименование кредитной организации
Дата выдачи: ____________
Срок действия: ____________
(не ограничен /либо установлен Приднестровским республиканским банком
срок действия Свидетельства о регистрации)
Орган, уполномоченный на выдачу Свидетельств о регистрации:
Приднестровский республиканский банк Юридический адрес:
Кредитной организации заявителя Местонахождение отделения:
__________________________
(Почтовый адрес отделения)
Отделение / указывается наименование кредитной организации / №_____, зарегистрированное Приднестровским республиканским банком по адресу: /указывается полный адрес отделения / имеет право совершать следующие виды банковских операций /указывается категория клиентов: только физические лица или физические и юридические лица/*:
* Перечисляются операции, право на осуществление которых делегировано данному отделению в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения.
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
Права, вытекающие из настоящего Свидетельства о регистрации, не подлежат передаче полностью и /или частично другим отделениям кредитной организации.
При расширении услуг, оказываемых /указывается наименование отделения и/или его номер, присвоенный Приднестровским республиканским банком/, перечисленных в настоящем Свидетельстве о регистрации, настоящее Свидетельство о регистрации утрачивает силу.
Нарушение отделением № ____ установленного Приднестровским республиканским банком порядка осуществления соответствующих операций на территории Приднестровской Молдавской Республики, а также невыполнение предписаний Приднестровского республиканского банка может повлечь за собой закрытие данного отделения и ответственность в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики и нормативными правовыми актами Приднестровского республиканского банка.
Председатель банка (Уполномоченное лицо банка)**
М.П.
«____» ___________ 20__ года
_____________________________________________________________________________________________
**подписывается Председателем Приднестровского республиканского банка либо уполномоченным заместителем Председателя Приднестровского республиканского банка.
ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 4:
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33);
Редакция 10 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 20.10.14 № 815-У (САЗ 14-46).
Приложение № 4 к Положению
Приднестровского республиканского банка
от 21 ноября 2006 года № 71-П
«О внутренних структурных подразделениях
(отделениях) банка и небанковской кредитной
организации»
|
|
|
|
КУБ
|
|
|
____________________________________
|
|
Наименование кредитной организации
|
Уведомление
об изменении реквизитов (закрытии)1 отделения
|
№
п/п
|
Наименование реквизита
|
Сведения на момент изменения реквизита (закрытия) отделения
|
Содержание изменения реквизита
|
Дата изменения реквизита
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
I
|
СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
|
|
|
|
|
1
|
Полное фирменное наименование кредитной организации
|
|
|
|
|
2
|
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
|
|
|
|
|
2-1
|
Юридический адрес кредитной организации
|
|
|
|
|
3
|
Регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Приднестровским республиканским банком
|
|
|
|
|
II
|
СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЕНИИ
|
|
|
|
|
4
|
Наименование и/или номер отделения
|
|
|
|
|
5
|
Почтовый адрес
|
|
|
|
|
6
|
Номера телефонов, факсов
|
|
|
|
|
7
|
Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано отделению
|
|
|
|
|
8
|
Наименование органа управления кредитной организации, принявшего в соответствии с уставом кредитной организации решение о закрытии отделения
|
|
|
|
Руководитель кредитной организации _________ ____________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
М.П. кредитной организации
«____» __________ 20__года
Примечания:
При внесении изменений в сведения об отделении обязательно заполняются графа 3 по строке 1-4 и графы 3-5 по строке, по которой происходит изменение. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с выпиской из государственного реестра юридических лиц.
При закрытии отделения банка заполняется графа 3 по строкам 1-8 под таблицей указывается дата закрытия отделения.
1 Указать нужное
Текст подготовлен ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных в первоначальную редакцию (Положение Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.11.06) на основе следующих нормативных актов:
Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.05.07 № 247-У (САЗ 07-26);
Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.06.09 № 330-У (САЗ 09-29);
Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 21.12.09 № 362-У (САЗ 10-3);
Редакция 5 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 19.10.10 № 407-У (САЗ 10-45);
Редакция 6 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.08.11 № 475-У (САЗ 12-7);
Редакция 7 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.06.12 № 562-У (САЗ 12-33);
Редакция 8 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 26.12.12 № 652-У (САЗ 13-6);
Редакция 9 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.05.13 № 687-У (САЗ 13-24);
Редакция 10 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 20.10.14 № 815-У (САЗ 14-46);
Редакция 11 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 18.02.15 № 834-У (САЗ 15-12).