Указание Приднестровского республиканского банка

 

О внесении изменений и дополнений в Положение Приднестровского республиканского банка от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете аффилированных лиц в кредитных организациях Приднестровской Молдавской Республики» (Регистрационный № 3672 от 14 сентября 2006 года) (САЗ 06-38)

 

Утверждено Решение правления

Приднестровского республиканского банка

Протокол № 54 от 28 ноября 2013 года

 

Зарегистрировано Министерством юстиции

Приднестровской Молдавской Республики 25 декабря 2013 г.

Регистрационный № 6655

 

Настоящее Указание разработано в соответствии с Законом Приднестровской Молдавской Республики от 7 мая 2007 года № 212-З-IV «О центральном банке Приднестровской Молдавской Республики» (САЗ 07-20) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 6 марта 2008 года № 413-ЗИ-IV (САЗ 08-9); от 20 марта 2008 года № 423-ЗИ-IV (САЗ 08-11); от 29 мая 2008 года № 477-ЗИ-IV (САЗ 08-21); от 2 декабря 2008 года № 609-ЗД-IV (САЗ 08-48); от 11 марта 2009 года № 676-ЗИД-IV (САЗ 09-11); от 19 мая 2009 года № 760-ЗИД-IV (САЗ 09-21); от 30 мая 2011 года № 82-ЗД-V (САЗ 11-22); от 7 февраля 2012 года № 4-ЗД-V (САЗ 12-7); от 20 ноября 2013 года № 237-ЗИД-V (САЗ 13-46), Законом Приднестровской Молдавской Республики от 1 декабря 1993 года «О банках и банковской деятельности в Приднестровской Молдавской Республике» (СЗМР 93-2) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 14 мая 1996 года № 6-ЗИД (СЗМР 96-2); от 13 июля 2001 года № 29-ЗД-III (газета «Приднестровье» от 18 июля 2001 года № 132 (1642)); от 10 июля 2002 года № 152-ЗИД-III (САЗ 02-28); от 31 октября 2002 года № 202-ЗД-III (САЗ 02-44); от 25 октября 2005 года № 648-ЗИД-III (САЗ 05-44); от 31 октября 2006 года № 112-ЗИД-IV (САЗ 06-45); от 12 июня 2007 года № 223-ЗИД-IV (САЗ 07-25); от 9 июля 2009 года № 806-ЗИ-IV (САЗ 09-29); от 11 июля 2011 года № 104-ЗД-V (САЗ 11-28), от 28 декабря 2011 года № 258-ЗИ-V (САЗ 12-1), от 20 февраля 2012 года № 12-ЗД-V (САЗ 12-9), от 25 июля 2013 года № 166-ЗИ-V (САЗ 13-29), от 8 октября 2013 года № 216-ЗИ-V (САЗ 13-40).

 

1. Внести в Положение Приднестровского республиканского банка от 29 августа 2006 года № 66-П «Об учете аффилированных лиц в кредитных организациях Приднестровской Молдавской Республики» (Регистрационный № 3672 от 14 сентября 2006 года) (САЗ 06-38) с изменениями и дополнениями, внесенными указаниями Приднестровского республиканского банка от 29 августа 2007 года № 258-У (Регистрационный № 4079 от 26 сентября 2007 года) (САЗ 07-40), от 30 сентября 2010 года № 404-У (Регистрационный № 5423 от 25 октября 2010 года) (САЗ 10-43), от 3 марта 2011 года № 442-У (Регистрационный № 5600 от 19 апреля 2011 года) (САЗ 11-16), от 28 июня 2011 года № 461-У (Регистрационный № 5688 от 15 июня 2011 года) (САЗ 11-28) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:

 

а) подпункт а) пункта 2 Положения дополнить подпунктом 4) следующего содержания:

«4) члены ревизионной комиссии (ревизор) кредитной организации (код А1-4);»;

 

б) подпункт в) пункта 2 Положения изложить в следующей редакции:

«в) лица, которые имеют право распоряжаться более чем 3 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код A3);»;

 

в) подпункт а) пункта 3 Положения изложить в следующей редакции:

«а) кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества) (код ГЛ1);»;

 

г) подпункт б) пункта 3 Положения изложить в следующей редакции:

«б) хозяйственные общества (товарищества), одним из которых является кредитная организация, и в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ) (код ГЛ1-1);»;

 

д) в подпункте е) пункта 3 Положения слово «(товарищество)» в соответствующих падежах исключить;

 

е) в подпункте ж) пункта 3 Положения слово «(товарищества)» исключить;

 

ж) в подпункте з) пункта 3 Положения слово «(товарищество)» в соответствующих падежах исключить;

 

з) в подпункте и) пункта 3 Положения слово «(товарищества)» исключить;

 

и) подпункт а) пункта 3-1 Положения изложить в следующей редакции:

«а) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);»;

 

к) подпункт б) пункта 3-1 Положения изложить в следующей редакции:

«б) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем 50 (пятьдесят) процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);»;

 

л) подпункт в) пункта 3-1 Положения изложить в следующей редакции:

«в) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества);»;

 

м) подпункт л) пункта 3-1 Положения после слов «хозяйственные общества» дополнить словом «(товарищества)»;

 

н) пункт 7 Положения изложить в следующей редакции:

«7. Список аффилированных лиц кредитной организации ведется кредитной организацией с отражением информации, соответствующей графам отчетов по форме Приложений № 1 и № 2 к настоящему Положению.

Для ведения списка аффилированных лиц кредитной организации используются коды, содержащиеся в пунктах 2 и 3 настоящего Положения.»;

 

о) в пункте 8 Положения слова «Отчет «Список аффилированных лиц» (далее - Отчет 1) составляется» заменить на слова «Отражение информации в списке аффилированных лиц по форме Приложения № 1 (далее - Отчет 1) осуществляется»;

 

п) в абзаце втором подпункта ж) пункта 8 Положения после слов «коллегиального исполнительного органа, наименование» исключить запятую;

 

р) абзац четвертый подпункта ж) пункта 8 Положения изложить в следующей редакции:

«по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 3 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;»;

 

с) подпункт з) пункта 8 Положения изложить в следующей редакции:

«з) в графе 12 Отчета 1 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) и принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом «/». При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.»;

 

т) в пункте 14 Положения слова «Отчет «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация» (далее - Отчет 2) составляется» заменить на слова «Отражение информации в списке аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация по форме Приложения № 2 (далее - Отчет 2) осуществляется»;

 

у) подпункт д) пункта 14 Положения изложить в следующей редакции:

«д) графа 4 Отчета 2 заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица;»;

 

ф) пункт 23 Положения изложить в следующей редакции:

«Отчеты «Список аффилированных лиц» и «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация» представляется кредитной организацией в Приднестровский республиканский банк в виде форматного электронного документа, заверенного электронной цифровой подписью, согласно приложениям № 3 и № 4 к настоящему Положению:

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Приднестровского республиканского банка - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Приднестровского республиканского банка.

При формировании форматного электронного документа учитывается порядок определения и отражения отчетных данных, изложенный в настоящем Положении к Приложениям № 1 и № 2 к настоящему Положению.

Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Приднестровский республиканский банк информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.»;

 

х) пункт 25 Положения исключить;

 

ц) наименование графы 6 таблицы Приложения № 1 к Положению изложить в следующей редакции:

«Наименование и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (для юридического лица не заполняется)»;

 

ч) наименование графы 7 таблицы Приложения № 1 к Положению изложить в следующей редакции:

«Серия документа, удостоверяющего личность физического лица (для юридического лица не заполняется)»;

 

ш) наименование графы 8 таблицы Приложения № 1 к Положению изложить в следующей редакции:

«Регистрационный номер юридического лица. Номер документа, удостоверяющего личность физического лица»;

 

щ) наименование графы 1 таблицы Приложения № 2 к Положению изложить в следующей редакции:

«Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»;

 

э) наименование графы 4 таблицы Приложения № 2 к Положению изложить в следующей редакции:

«Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3»;

 

ю) Положение дополнить Приложениями № 3 и № 4 согласно Приложениям № 1 и № 2 к настоящему Указанию.

 

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 7 (семи) рабочих дней со дня официального опубликования.

 

Председатель                                                                            Э. Косовский

 

г. Тирасполь

28 ноября 2013 г.

№ 733-У

 

Приложение № 1 к Указанию

Приднестровского республиканского банка

от 28 ноября 2013 года № 733-У «О внесении

изменений и дополнений в Положение

Приднестровского республиканского банка

от 29 августа 2006 года № 66-П

«Об учете аффилированных лиц

в кредитных организациях

Приднестровской Молдавской Республики»

 

Приложение № 3 к Положению

Приднестровского республиканского банка

от 29 августа 2006 года № 66-П

«Об учете аффилированных лиц

в кредитных организациях

Приднестровской Молдавской Республики»

 

Структура

форматного электронного документа отчета «Список аффилированных лиц»

 

Периодичность отчетности:		в соответствии с пунктом 23 настоящего Положения
Формат:		значения, разделенные вертикальной чертой «|» (с ASCII - кодом равным 124 (0x7c) в кодовой странице Windows - 1251)
Имя файла:		[КУБ][ДДММГГ], где [ДДММГГ] - дата отчета
Расширение файла:		sa1

 

№ п/п	Наименование поля
1.	Код банка
2.	Дата отчета в формате дд.мм.гггг
3.	Индивидуальный код
4.	Тип кода. (Для юридического лица - «1», для физического лица- «2». Целое число.)
5.	Полное и сокращенное наименование юридического лица. Ф.И.О. физического лица
6.	Место нахождения (юридический адрес) юридического лица. Гражданство физического лица
7.	Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица. Место жительства физического лица (почтовый адрес).
8.	Наименование и дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица. Для юридического лица не заполняется
9.	Серия документа, удостоверяющего личность физического лица (в случае отсутствия не заполняется). Для юридического лица не заполняется
10.	Регистрационный номер юридического лица. Номер документа, удостоверяющего личность физического лица
11.	Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в формате дд.мм.гггг
12.	Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации. Код. Заполняется, в соответствии с Таблицей № 1. Целое число
13.	Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации. Примечания. Текстовое поле длиной не более 250 символов
14.	Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации). Принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица). Текстовое поле длиной не более 250 символов

 

Таблица № 1. Аффилированные лица кредитной организации - физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность данной кредитной организации.

 

Код	Значение
1	А1-1
2	А1-2
3	А1-3
4	А1-4
5	А2
6	А3
7	А4

 

Приложение № 2 к Указанию

Приднестровского республиканского банка

от 28 ноября 2013 года № 733-У

«О внесении изменений

и дополнений в Положение

Приднестровского республиканского банка

от 29 августа 2006 года № 66-П

«Об учете аффилированных лиц

в кредитных организациях

Приднестровской Молдавской Республики»

 

Приложение № 4 к Положению

Приднестровского республиканского банка

от 29 августа 2006 года № 66-П

«Об учете аффилированных лиц

в кредитных организациях

Приднестровской Молдавской Республики»

 

Структура

форматного электронного документа отчета «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»

 

Периодичность отчетности:		в соответствии с пунктом 23 настоящего Положения
Формат:		значения, разделенные вертикальной чертой «|» (с ASCII - кодом равным 124 (0x7c) в кодовой странице Windows - 1251)
Имя файла:		[КУБ][ДДММГГ], где [ДДММГГ] – дата отчета
Расширение файла:		sa2

 

№ п/п	Наименование поля
1.	Код банка
2.	Дата отчета в формате дд.мм.гггг
3.	Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. Целое число
4.	Индивидуальный код лица 1. Целое число
5.	Индивидуальный код лица 2. Целое число
6.	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале лица, указанного в пункте 4, которыми имеет право распоряжаться лицо из пункта 5. В формате 0.000
7.	Тип связи между лицами (пункт 4 и пункт 5). Код в соответствии с Таблицей № 2. Заполняется через запятую, в случае множественного выбора значений
8.	Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. Код в соответствии с Таблицей № 3. Заполняется через запятую в случае множественного выбора значений
9.	Справочно: суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале кредитной организации, которыми имеют право распоряжаться члены группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, процент. Повторяется для всех строк отчета. В формате 0.000

 

Таблица № 2. Тип связи между лицами.

 

Код	Значение
1	акционер (учредитель, участник)
2	договор и (или) учредительные документы
3	родственники
4	участие в органах управления
5	иное

 

Таблица № 3. Коды основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация.

 

Код	Значение
1	ГЛ1
2	ГЛ1-1
3	ГЛ2
4	ГЛ3
5	ГЛ3-1
6	ГЛ4
7	ГЛ4-1
8	ГЛ5
9	ГЛ5-1
10	ГЛ6
11	ГЛ7-а
12	ГЛ7-б
13	ГЛ7-в
14	ГЛ7-г
15	ГЛ7-д
16	ГЛ7-е
17	ГЛ7-ж
18	ГЛ7-з
19	ГЛ7-и
20	ГЛ7-к
21	ГЛ7-л
22	ГЛ7-м
23	ГЛ7-н
24	ГЛ7-о
25	ГЛ8